- Impatto su operatività, contratti e gestione del contenzioso
Il docente, nel corso del workshop, risponderà alle domande e alle richieste di chiarimenti formulate dai partecipanti. Eventuali quesiti potranno essere anticipati scrivendo un messaggio all’indirizzo asorba@paradigma.it
Milano, 6 marzo 2020
Baglioni Hotel Carlton
Via Senato, 5
Contenuti dell’evento
Nel corso del workshop saranno esaminate le recenti decisioni dell’Arbitro per le Controversie Finanziarie e sarà valutato l’impatto di tali orientamenti su contratti, procedure e modalità di gestione del contenzioso, anche alla luce dell’entrata in vigore della MiFID 2.
Nello specifico, in seguito alla presentazione delle questioni di rito e di un approfondimento sui temi della competenza, cognizione, legittimazione attiva e passiva, si analizzeranno i principali orientamenti relativi alla violazione degli obblighi di condotta dell’intermediario (informazione, adeguatezza, appropriatezza, e più in generale di servire al meglio l’interesse del cliente), anche sotto il profilo del rapporto tra produttore e distributore dello strumento finanziario. Particolare attenzione verrà dedicata ai rimedi a disposizione del cliente al dettaglio, e in particolare alle ipotesi di nullità, di annullamento o di risoluzione degli ordini di investimento, nonché al danno risarcibile e al nesso di causalità.
Il docente coinvolto, il Prof. Avv. Giorgio Afferni, è Componente Effettivo del Collegio dell’Arbitro per le Controversie Finanziarie.
Il docente, nel corso del workshop, risponderà alle domande e alle richieste di chiarimenti formulate dai partecipanti. Eventuali quesiti potranno essere anticipati scrivendo un messaggio all’indirizzo asorba@paradigma.it.
I vantaggi del progetto formativo
Il modello didattico adottato e il numero limitato di posti in aula consentirà di ricevere importanti indicazioni, non solo sugli aspetti squisitamente giuridici, ma anche sui profili operativi e gestionali.
Destinatari dell’evento
L’evento formativo è rivolto ai Responsabili del Servizio Legale, ai Responsabili della Compliance, ai Responsabili della Gestione del Contenzioso e ai Responsabili dell’Ufficio Reclami di banche e altri intermediari finanziari, SIM e SGR, avvocati e consulenti.
Obiettivi dell’evento
Obiettivo dell’incontro è fornire ai partecipanti un quadro dettagliato dei recenti orientamenti dell’ACF, al fine di valutare correttamente l’impatto su contratti, procedure e modalità di gestione del contenzioso.
Milano, venerdì 6 marzo 2020
Le proposte di modifica al Regolamento ACF
Le questioni di rito
La competenza per materia e per valore
La legittimazione attiva e passiva
I limiti del potere cognitivo dell’ACF
L’istruzione probatoria, l’onere della prova e i mezzi di prova
Le questioni di merito: gli obblighi di condotta
• Gli obblighi informativi
Gli obblighi di informazione preventiva
Gli obblighi di informazione successiva
• Gli obblighi di correttezza nella valutazione di adeguatezza e appropriatezza
La profilatura della clientela
La profilatura del prodotto
La verifica di adeguatezza
La verifica di appropriatezza
• Gli obblighi di condotta nell’ambito dei singoli servizi e attività di investimento e nella gestione collettiva del risparmio
L’obbligo di condotta nel servizio di gestione individuale di portafogli
Gli obblighi di condotta nella prestazione dei c.d. servizi esecutivi
Gli obblighi di condotta nella gestione collettiva del risparmio
Il danno risarcibile
La quantificazione e la liquidazione del danno
I rimedi del cliente nella prospettiva dei principi di effettività e proporzionalità del diritto europeo
Prof. Avv. Giorgio Afferni
Componente
Arbitro per le Controversie Finanziarie
Professore Associato di Diritto Privato e Diritto Privato Europeo
Università di Genova
Prof. Avv. Giorgio Afferni
Avvocato in Milano, è Professore Associato di Diritto Privato e di Diritto Privato Europeo presso l’Università di Genova.
E’ Componente Effettivo del Collegio dell’Arbitro per le Controversie Finanziarie.
E’ autore di numerose pubblicazioni e contributi in materia di contratti e responsabilità civile anche con specifico riferimento alla prestazione di servizi di investimento
Quota di partecipazione
La quota di partecipazione include la consegna del materiale didattico in formato elettronico, la partecipazione alla colazione di lavoro e al coffee breaks, la possibilità di presentare direttamente al relatore domande e quesiti di specifico interesse, anche anticipandone i contenuti scrivendo un messaggio all’indirizzo asorba@paradigma.
Modalità di iscrizione
L’iscrizione si intende perfezionata al momento del ricevimento del modulo di registrazione, da inviare via mail all’indirizzo info@optime.it, integralmente compilato. Il numero dei posti disponibili è limitato e la priorità d’iscrizione è determinata dalla data di ricezione del modulo di registrazione. Si consiglia pertanto di effettuare una preiscrizione telefonica.
Modalità di pagamento
La quota di partecipazione deve essere versata all’atto della presentazione della richiesta di iscrizione e in ogni caso prima dell’effettuazione dell’intervento formativo tramite bonifico bancario intestato a:
Paradigma Srl – Corso Vittorio Emanuele II, 68 – 10121 Torino
c/o Banco Popolare Società Cooperativa
IBAN IT 78 Y 05034 01012 000000001359
Formazione finanziata
La quota di partecipazione all’iniziativa può essere completamente rimborsata tramite voucher promossi dai Fondi Paritetici Interprofessionali. Optime offre la completa e gratuita gestione delle spese di progettazione, monitoraggio e rendicontazione.
Attestato di frequenza e crediti formativi
Al termine dell’intervento formativo sarà rilasciato ai partecipanti che hanno regolarmente preso parte ai lavori l’attestato di partecipazione nominativo. Il rilascio dei relativi crediti formativi è subordinato alla approvazione degli Ordini Professionali. Lo stato degli accreditamenti sarà periodicamente aggiornato.
Diritto di recesso e modalità di disdetta
E´ attribuita ai partecipanti la facoltà di recedere ai sensi dell’art. 1373 c.c. Il recesso dovrà essere comunicato in forma scritta almeno sette giorni prima della data di inizio dell’evento formativo (escluso il sabato e la domenica). Qualora la disdetta pervenga oltre tale termine o qualora si verifichi di fatto con la mancata presenza al corso, la quota di partecipazione sarà addebitata per intero e sarà inviato al partecipante il materiale didattico. In qualunque momento l’azienda o lo studio potranno comunque sostituire il partecipante, comunicando il nuovo nominativo alla nostra Segreteria organizzativa.
Variazioni di programma
Paradigma Srl, per ragioni eccezionali e imprevedibili, si riserva di annullare o modificare la data dell’intervento formativo, dandone comunicazione agli interessati entro tre giorni dalla data di inizio prevista. In tali casi le quote di partecipazione pervenute verranno rimborsate, con esclusione di qualsivoglia onere o obbligo a carico di Paradigma Srl. Paradigma Srl si riserva inoltre, per ragioni sopravvenute e per cause di forza maggiore, di modificare l’articolazione dei programmi e sostituire i docenti previsti con altri docenti di pari livello professionale.
Per ulteriori informazioni o necessità è possibile contattare la Segreteria organizzativa al numero 011.538686 o all´indirizzo di posta elettronica info@optime.it.
Quota aula
€ 900 + Iva
Early booking -20%
Inviando il modulo di iscrizione entro il 14 febbraio si avrà diritto a una riduzione del 20% sulla quota di partecipazione.
Crediti formativi
E’ stata presentata richiesta di accreditamento all’Ordine degli Avvocati di Milano.
Progetto Giovani Eccellenze -50%
L´adesione all’evento formativo permette di iscrivere una seconda risorsa che non abbia compiuto il 35° anno di età e proveniente dalla stessa organizzazione con una riduzione del 50% sulla seconda quota di partecipazione. L’agevolazione è calcolata sulla quota ordinaria.
Formazione finanziata
La quota di partecipazione all’iniziativa può essere completamente rimborsata tramite voucher promossi dai Fondi Paritetici Interprofessionali. Optime offre la completa e gratuita gestione delle spese di progettazione, monitoraggio e rendiconto.
