- Le novità introdotte dall’art. 4 del D.L. n. 23/2020 (Decreto Liquidità)
- Le indicazioni contenute nella Raccomandazione Banca d’Italia del 10 aprile 2020
- Firme elettroniche, documenti informatici e “contingency plan”
Il docente, nel corso del Webinar, risponderà alle domande e alle richieste di chiarimenti formulate dai partecipanti. Eventuali quesiti potranno essere anticipati inviando una email all’indirizzo asorba@paradigma.it
Evento in videoconferenza
7 maggio 2020
Contenuti dell’evento
L’impatto del coronavirus ha determinato per banche, intermediari finanziari e imprese di investimento la necessità di implementare e potenziare sistemi di gestione a distanza dei rapporti con la clientela.
Tali soggetti sono chiamati a garantire la continuità operativa in questo momento di crisi, attraverso l’adozione di un c.d. “contingency plan”, ossia di modalità operative eccezionali al fine di far fronte alle problematiche che l’attuale situazione ha sollevato.
Proprio in considerazione delle criticità che questi nuovi scenari di operatività comportano nel settore bancario e finanziario, Optime propone un Web Seminar con l’Avv. Fabio Coco e l’Avv. Luca Mariani in cui, partendo da un inquadramento delle questioni di portata generale che vengono in rilievo nella gestione a distanza dei rapporti con la clientela, verranno illustrati i principali passaggi che banche, intermediari finanziari e imprese di investimento sono chiamati ad affrontare nel concreto in questa situazione, mediante l’adozione di un “contingency plan” idoneo a rispondere alle nuove esigenze dei clienti, che hanno visto fortemente limitata la possibilità di recarsi fisicamente in filiale o di incontrare un dipendente, un consulente o un agente dell’intermediario che opera fuori sede.
Tali profili saranno esaminati tenendo in considerazione altresì i più recenti sviluppi a livello di normativa primaria e secondaria, in particolare le novità introdotte in materia di forma scritta introdotte dall’art. 4 del D.L. n. 23/2020 (c.d. “Decreto Liquidità”) e le raccomandazioni della Banca d’Italia sulla gestione delle relazioni con la clientela per l’emergenza COViD-19.
I docenti, nel corso del Webinar, risponderanno alle domande e alle richieste di chiarimenti formulate dai partecipanti. Eventuali quesiti potranno essere anticipati scrivendo un messaggio all’indirizzo asorba@paradigma.it.
I vantaggi del progetto formativo
Il modello didattico adottato e il numero limitato delle connessioni consentirà di ricevere importanti indicazioni, non solo sugli aspetti squisitamente giuridici, ma anche sui profili operativi e gestionali.
Destinatari dell’evento
Il seminario è rivolto ai Responsabili della Compliance e del Servizio Legale, ai Responsabili Commerciali, Antiriciclaggio, Audit e Risk Management e ai Gestori delle Reti Distributive di banche e intermediari finanziari, imprese di investimento, avvocati e consulenti.
Giovedì 7 maggio 2020 – ore 10.00
I contratti dematerializzati e le firme elettroniche
Tipologie di firma elettronica
Formazione, gestione e conservazione di documenti informatici
Conclusione del contratto mediante firma elettronica e obblighi di forma scritta ad substantiam alla luce dell’art. 4 del D.L. n. 23/2020
Gestione delle disposizioni rientranti nell’ambito di contratti quadro preesistenti
Gli adempimenti antiriciclaggio: adeguata verifica a distanza
Identificazione tramite identità digitale o firma digitale
Procedimento di video-identificazione
Le indicazioni dell’UIF per la prevenzione di fenomeni di criminalità finanziaria connessi con l’emergenza da COViD-19
Le regole per lo svolgimento dei servizi bancari a distanza
Offerta di servizi bancari e finanziari e informativa precontrattuale mediante tecniche di comunicazione a distanza
Il contratto bancario a distanza e gli ordini dei clienti
Le raccomandazioni della Banca d’Italia del 10 aprile 2020 per la tutela della clientela
Le particolarità dei servizi di pagamento e dei prodotti di finanziamento
Le indicazioni dell’EBA in tema di informativa dei clienti tramite mezzi digitali
Le regole per lo svolgimento a distanza dei servizi di investimento
Promozione e collocamento e prestazione dei servizi a distanza
Fornitura di informazioni tramite comunicazioni elettroniche
I contratti e gli ordini di investimento
Obblighi in materia di registrazione di conversazioni telefoniche e comunicazioni elettroniche e record-keeping
La “temporanea” posizione dell’ESMA in tema di trasparenza sugli impatti dell’emergenza COVID-19
Avv. Fabio Coco
Zitiello Associati Studio Legale
L’individuazione di particolari prodotti da includere nel processo di contingency
Prodotti di investimento assicurativo
Organismi di Investimento Collettivo del Risparmio
Azioni e obbligazioni
Gestioni di portafogli
Le problematiche privacy nella gestione a distanza del rapporto con il cliente
Individuazione dei possibili canali di comunicazione
Problematiche privacy connesse all’uso dei vari canali di comunicazione
I rapporti interni nell’ambito dell’organizzazione dell’intermediario tra le funzioni e gli organi coinvolti
Individuazione delle funzioni e degli organi competenti
Flussi informativi tra i soggetti coinvolti
Gli impatti delle raccomandazioni della Banca d’Italia del 10 aprile 2020
La definizione di un processo di controllo “post-contingency”
Verifica della regolarità delle disposizioni eseguite nell’ambito del processo di contingency
Eventuale acquisizione della necessaria documentazione in originale
Avv. Luca Mariani
Credem
Avv. Fabio Coco
Avvocato, partner di Zitiello Associati, assiste primari clienti italiani e internazionali nell’ambito della consulenza e assistenza in materia di diritto bancario, finanziario e assicurativo.
È spesso relatore a convegni in sede nazionale e internazionale, su tematiche concernenti il diritto del mercato finanziario, i servizi bancari e assicurativi, nonché le startup innovative, la digitalizzazione dei rapporti contrattuali e le nuove tecnologie.
Avv. Luca Mariani
Responsabile Finanza Legale Servizio Legale
Credem
Quota di partecipazione
La quota di partecipazione al Webinar include la consegna del materiale didattico in formato elettronico e la possibilità di sottoporre ai relatori quesiti di specifico interesse a mezzo chat. E’ altresì possibile anticipare domande e richieste di approfondimento inviando una email a asorba@paradigma.it entro il giorno antecedente l’evento.
In caso di videoconferenza con accessi multipli è necessario contattare la Segreteria organizzativa per un preventivo personalizzato.
Modalità di funzionamento della videoconferenza
E’ possibile accedere all’aula virtuale da qualsiasi luogo, utilizzando il proprio PC o tablet con una semplice connessione a Internet. La piattaforma informatica utilizzata da Optime (Adobe Connect) non necessita di requisiti tecnici particolari.
Nei giorni antecedenti l’evento il partecipante riceverà per posta elettronica le credenziali, le istruzioni di accesso e un test per verificare che la postazione da cui accede sia correttamente impostata. Il giorno dell’evento sarà sufficiente selezionare il link che troverà nella mail e inserire le credenziali per accedere all’aula virtuale.
Durante gli interventi, oltre a vedere e sentire i docenti, è possibile consultare simultaneamente la documentazione predisposta dal relatore. Ogni utente collegato potrà porre domande sulle tematiche affrontate a mezzo chat, alle quali il docente risponderà nel corso dell’intervento.
Modalità di iscrizione
L’iscrizione si perfeziona al momento del ricevimento del modulo di registrazione, da inviare via email all’indirizzo info@optime.it, integralmente compilato. Il numero dei collegamenti disponibili è limitato e la priorità d’iscrizione è determinata dalla data di ricezione del modulo di registrazione. Si consiglia pertanto di effettuare una preiscrizione telefonica.
Modalità di pagamento
La quota di partecipazione deve essere versata all’atto della presentazione della richiesta di iscrizione e, in ogni caso, prima dell’effettuazione dell’intervento formativo, tramite bonifico bancario intestato a:
Paradigma Srl – Corso Vittorio Emanuele II, 68 – 10121 Torino
c/o Banco BPM Spa
IBAN IT 78 Y 05034 01012 000000001359
Formazione finanziata
La quota di partecipazione può essere completamente rimborsata tramite voucher promossi dai Fondi Paritetici Interprofessionali. Optime offre la completa e gratuita gestione delle spese di progettazione, monitoraggio e rendicontazione. La possibilità di accedere alla formazione finanziata con partecipazione mediante videoconferenza può variare a seconda dell’Ente erogante.
Attestato di frequenza
L’attestato di partecipazione nominativo sarà rilasciato al termine dell’intervento formativo ai partecipanti che hanno regolarmente preso parte al Webinar.
Diritto di recesso e modalità di disdetta
E´ attribuita ai partecipanti la facoltà di recedere ai sensi dell’art. 1373 c.c. Il recesso dovrà essere comunicato in forma scritta almeno sette giorni prima della data di inizio dell’evento formativo (escluso il sabato e la domenica). Qualora la disdetta pervenga oltre tale termine o si verifichi di fatto con il mancato collegamento al Webinar, la quota di partecipazione sarà addebitata per intero e sarà inviato al partecipante il materiale didattico. In qualunque momento l’azienda o lo studio potranno comunque sostituire il partecipante, comunicando il nuovo nominativo alla nostra Segreteria organizzativa.
Variazioni di programma
Paradigma, per ragioni eccezionali e imprevedibili, si riserva di annullare o modificare la data dell’intervento formativo, dandone comunicazione agli interessati entro tre giorni dalla data di inizio prevista. In tali casi le quote di partecipazione pervenute verranno rimborsate, con esclusione di qualsivoglia onere o obbligo a carico di Paradigma. Paradigma si riserva inoltre, per ragioni sopravvenute e per cause di forza maggiore, di modificare l’articolazione del programma e di sostituire i docenti previsti con altri docenti di pari livello professionale.
Per ulteriori informazioni è possibile contattare la Segreteria organizzativa al numero 011.538686 o all’indirizzo email info@optime.it.
Quota aula
Quota videoconferenza
€ 900 + Iva
In caso di videoconferenza con accessi multipli è necessario contattare la Segreteria organizzativa per un preventivo personalizzato.
€ 900 + Iva
In caso di videoconferenza con accessi multipli è necessario contattare la Segreteria organizzativa per un preventivo personalizzato.
Progetto Giovani Eccellenze -50%
L’adesione all’evento formativo permette di iscrivere una seconda risorsa, che non abbia compiuto il 30° anno di età e proveniente dalla stessa organizzazione, con una riduzione del 50% sulla seconda quota di partecipazione. L’agevolazione è calcolata sulla quota ordinaria.
Formazione finanziata
La quota di partecipazione all’iniziativa può essere completamente rimborsata tramite voucher promossi dai Fondi Paritetici Interprofessionali. Optime offre la completa e gratuita gestione delle spese di progettazione, monitoraggio e rendiconto.
Mercati elettronici della PA
Paradigma opera sul MePA e sui principali mercati elettronici di soggetti aggregatori e centrali di committenza.
